上市公司｜证监会-对现代制药案等6宗内幕交易案作行政处罚

在1月18日中国证监会召开的例行新闻发布会上，证监会依法对6宗内幕交易案作出行政处罚，处罚对象涉及韩雁林、何邦建、朱德胜、龙英等7人，案件涉及现代制药（600420.SH）、华闻传媒（000793.SH）、曲江文旅（600706.SH）、阳光股份（000608.SZ）、西安饮食（000721.SZ）、*ST狮头（600539.SH）、顺网科技（300113.SZ）等7家上市公司。

具体处罚措施为：韩雁林内幕交易“现代制药”案，责令其依法处理非法持有的证券，并处以60万元的罚款，同时对其处以5年证券市场禁入措施，对其未按规定报告持股信息的行为责令改正，给予警告，并处以30万元的罚款。韩雁林为持有现代制药5%以上股份的股东、时任董事，为法定内幕信息知情人，其在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁通信联络，并在收到涉及内幕信息的相关邮件后内幕交易“现代制药”股票。

何邦建内幕交易“华闻传媒”案，对其处以50万元罚款。何邦建系“金正源转让国广控股50%股权至兴顺文化”这一内幕信息的知情人，其在内幕信息敏感期内交易“华闻传媒”股票。

朱德胜内幕交易“曲江文旅”、“西安饮食”案没收其违法所得39792.82元，并处以79585.64元罚款。针对朱德胜系“华侨城西部投资取得曲江文投51%股份并使曲江文旅实际控制人变更”、“华侨城集团收购西安饮食21.04%股权并使西安饮食控股股东变更”等内幕信息的知情人，其在内幕信息敏感期交易“曲江文旅”股票和“西安饮食”股票。

龙英内幕交易“阳光股份”案，对龙英处以20万元罚款。龙英系“阳光股份实际控制人拟变更为京基集团”和“阳光股份购买京基集团资产”等内幕信息的知情人，其在内幕信息敏感期内交易“阳光股份”股票。

涂静、谢锋内幕交易“*ST狮头”案，对两人处以48万元罚款。涂静、谢锋在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人陈某昌通讯联络后，借用他人账户交易“*ST狮头”股票。

周永平内幕交易“顺网科技”案，责令其依法处理非法持有的证券，没收违法所得132549.37元，并处397648.11元罚款。周永平在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人靳某涛进行通讯联络后，利用其配偶冉某霞账户内幕交易“顺网科技”股票。

此外，本次新闻发布会，证监会还发布了《公开募集证券投资基金投资信用衍生品指引》（以下简称《指引》）。

《指引》共十一条，自公布之日起施行，主要有以下内容：一是明确基金投资信用衍生品以风险对冲为目的；二是明确货币市场基金不得投资信用衍生品；三是要求基金管理人应当合理确定信用衍生品的投资金额、期限等，同时加强信用衍生品交易对手方、创设机构的风险管理；四是要求在定期报告及招募说明书中详细披露投资信用衍生品的相关情况；五是明确规定参照行业协会的相关规定进行估值；六是强化基金管理人及托管人职责；七是明确老基金投资信用衍生品应当依法履行适当程序。

同时，证监会表示，下一步，基金管理人应当进一步强化风险管理意识，提升风险管理能力，落实好信息披露要求。证监会将继续加大监管力度，依法严厉查处违法违规行为，促进公募基金行业长期健康发展。